一個優秀的理財顧問,不僅應該熟悉金融產品,還要熟悉各種投資工具和產品,如保險、證券、不動產甚至郵票、黃金等等,以及對相關法規的掌握、運用,只有具備相當的專業知識和敏銳的洞察力,且將自己所學所知不斷更新,才能為客戶提供有價值的資訊。客戶在接受金融投資服務的過程中，第一個遇到的服務者就是投資顧問，並且投資顧問與客戶的溝通與交流將貫穿服務的始終。投資顧問的任務是幫助客戶達成投資目標，為此他需要始終與客戶保持全面深入的交流。
每個客戶特定的投資組合都將在規定的期限出一份投資組合報告，這份報告不僅包括投資組合在過去的時間段內的業績表現，也包括投資組合經理對投資業績的評價與解釋，對未來投資環境的判斷。投資顧問將幫助客戶解讀這份報告，幫助評價投資組合運作是否符合客戶的目標。
1、證券投資顧問報考需要具備什麼條件？考試合格的，均可參加專業資格考試和管理資質測試。自2015年7月起，證券投資顧問報考需要滿足以下條件：
2、第一，年滿 18週歲；
3、第二，具有高中或國家承認相當於高中以上文憑；
4、第三，具有完全民事行為能力。
5、報名採取網上報名方式。考生登入中國證券業協會網站，按照要求報名。報名費每單科人民幣 70元，繳付方式、收據、准考證列印等有關事項請仔細閱讀協會網站報名須知。
需要大規模融資一個不斷髮展的企業是需要積極資金的扶持，需要資金購買新裝置或者升級舊裝置，或者需要擴張企業的規模，而上市融資則有利於資產有效配置。市場是一個公平市場，對於上市企業來說，如果公司好，會有更多人購買它的股票，推高股價，使得融資企業有更多的資金髮展主營事業。對於投資股票的大眾來說，將資金投資到好的公司，可以獲取更高的收益。同時，上市之後有各種成本低廉的融資渠道，例如增發、以及近期呼聲很高的企業債券等等，如果不上市，這些再融資的資格都沒有。
希望獲得更好的治理結構民營企業大多是家族企業，中國俗話說富不過三代，說的就是家族式的管理由於缺乏先進的企業制度和企業文化而不能保證企業成為百年品牌。民營企業上市後公司就必然變成一家公眾性的公司，受到大家的監督。同時公司必須是管理方式和企業文化向現代企業靠攏。最終達到企業升級的目的。
希望股票賣個好價錢退出在私人公司中，創始人、管理團隊的某些成員和初始私人投資者都持有公司股份。由於這些股票不公開交易，因此幾乎沒有價值。而當公司進行IPO後，過了鎖定期就變成了無流通限制的流通股，可以很方便的出售，由於其流動性的提高，股票的價格也比上市前高不少。這樣就提高並且有更加便利的途徑實現股票的價值。簡而言之，任何擁有大量股票的人都可以透過賣掉股票而變得富有。
希望在同行業中保有更強知名度股票市場萬眾矚目，可以說是國民經濟的晴雨表。原來並不為大家所知的軟體企業神州泰嶽公司，因為在創業板上市成功且成為當時創業板的第一支百元股票而廣受關注。該企業老總王寧和李力以34.6億元並列當年新富豪榜的第四位。“企業”上市本身就說明了該企業具有很強的市場競爭力和光明的發展前景。股票交易所和上億股民家中、手中的股票機都是您免費廣告的舞臺。不少媒體也會對明星股票進行推薦和點評。這些免費的宣傳效果遠好於直接投資去做廣告。